致：各企業谘詢服務機（jī）構

為進一步加強企業內部控製及合規（guī）管理，提升集團防範化（huà）解重大風險能力，建立健全以風險管理為導向，合規管理監督為重點的內控體係，按照（zhào）綿陽（yáng）市國資委相關要求，結合集團實際，擬聘請專業企業谘詢服務機構開展集團內部控製與合規管理體係建設相關工作，現將（jiāng）相關情況介紹如下：

一、項（xiàng）目基本（běn）情況介（jiè）紹

（一）為全麵貫徹落實中央、省、市關於防範化解重大風險的決策（cè）部署，建立健全企業風險防控（kòng）機製，加強各類（lèi）風險管控，完善合規內控體係，根據市國資委（wěi）《關於加強市屬監管企業內部控製體係建設的實施意見》（綿國資〔２０２１〕號２５號）文件要求（qiú），結合財政（zhèng）部、證監會、審計署、銀監（jiān）會、保監會五部委聯合發布的《企業內部控製基本規範》（財會〔２００８〕７號）《企（qǐ）業內（nèi）部控製配套指引》（財會（huì）〔２０１０〕１１號）以及《中（zhōng）央企業合規管理辦法》《綿陽市市屬國有企業合規管（guǎn）理（lǐ）辦法（暫行）》（綿（mián）國資委發（fā）〔２０２２〕２５號）《關於建立綿陽市市屬國有企業首席合規官製度的通知》（綿國資黨發〔２０２２〕３４號）《關於進一步加強市屬國有企業合規（guī）管理工（gōng）作的通知》（綿國資法規〔２０２１〕２號）的文（wén）件精神及本集團（tuán）公司實際，分業務、分領域、分板塊（kuài）的（de）建立健全內部控製與合規（guī）管理體係，推動集團高質量發展。

二、項目具體要求

根據項目（mù）總要求以及本集團《內控體係建（jiàn）設（shè）實施方案》、《合規管理體係建設方案》，建立科學高效且（qiě）適應集團發展需要的係統化、規範化的內部控製與合規管理體係，主要包括但不限於（yú）以下幾個方麵：

１．統籌集團內控體係（xì）優化（huà）工作。根據集團實際情況，製定和（hé）發布《集團內控體係建（jiàn）設框架》或項目計劃，包括但不（bú）限於建（jiàn）立完善內控體係建設機製、監督機製、考核機製及評價機製等，全麵（miàn）梳理集團現行製度及流程，開（kāi）展（zhǎn）內控診斷，編（biān）製《內控管理手冊》（含流程圖）及《內控風險清（qīng）單》，係統性開（kāi）展風險評估與識別，形成內控缺陷整改及風險應對方案。

２．統籌（chóu）集團合規管理體係優化工作，將合（hé）規要求嵌入各管理領域各環節，貫穿決策、執行、監督全過程，落實到（dào）各部門、各單位（wèi）和（hé）全體員工，實現多（duō）方聯（lián）動、上下貫通。根據集團實際（jì）情況，製定（dìng）和發布《集團合規管理體係建設（shè）框架》或項目計劃，包括但不限於合（hé）規（guī）風險識別評估預警機（jī）製、製度審查機製、合規風險防控機製、合規審（shěn）查（chá）檢查機製（zhì）、合規容錯（cuò）機製、合規管理體係培訓機製、信息化管控機製等，編製《合規管理手冊》（含（hán）流程圖）。按照國家（jiā）最新政策（cè）、製度優化完善現有合規製度體（tǐ）係與（yǔ）合規管理流程，確保合規管理體係的有效監督和持續（xù）改進。

３．注重集團內控體係與合規管理體係有機（jī）統一，將合規管理的各項要求嵌入內部控製各個方麵，確（què）保內控體係與合規管理體係（xì）的統一性、可操作性。

４．服務期內，針對全集團內部控製與（yǔ）合規管理體係建設開展培訓課程或溝通訪談（tán）不低於４次。　

三、報價要求

１．具（jù）有獨立企業（yè）法（fǎ）人資格。具備有效的營業執照、組織（zhī）機（jī）構代碼證、稅務登記證（zhèng）（或三證合一（yī）的營業執照），營業執照經營範圍（wéi）須具有企業管理谘詢內（nèi）容。

２．具有獨立承擔民事（shì）責任的能力；具有良好的商業（yè）信譽（yù）和健全的財務會（huì）計製（zhì）度；具有履行合同所必需的設備和專業技術能力；有（yǒu）依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；自２０１７年１月１日以來（lái）沒有違反法律、法規行為，無不良執業記錄。

３．２０１５年以來具有１個及以上的風險管理或內部控（kòng）製體係建設與（yǔ）合規管理相關谘詢服務業績，業績證明須為中標（選）通知書或相關（guān）谘詢（xún）合同等（děng）業績證明（míng）材料。

４．參與單位根（gēn）據各自經驗和理解對服務內容進行分解後報價，報價（jià）為（wéi）包幹價，包（bāo）括並不限於完成此項工作的（de）差旅費、住宿（xiǔ）費、通訊費及稅金、利潤等（děng）所有費用。

５．參與此（cǐ）次報價過高（gāo）或過低的，需另附（fù）情況說明。

四、其他說明

本次詢（xún）價僅用於我（wǒ）司選聘內部控製與合規管理體係建（jiàn）設服（fú）務（wù）機構時，參考確定招標服務費用控製價，我司將根據實際（jì）詢價情況（kuàng），按照交發集團招標相關要求選聘服（fú）務機構，屆時歡迎各單（dān）位參與。

凡有意參與的單位（wèi），請於２０２２年１２月２日下午１７：００時前將報價單（附件）及單（dān）位營（yíng）業執照複印件通過電子郵件的形式發送（sòng）至郵箱：６３５１７４０４５＠ｑｑ．ｃｏｍ，聯係人：汪嘉豪，聯係電話：１８５８３５０４０８５。

誠邀各企業谘詢（xún）服務機構參與報價。

附件：內部控製與合規管理體係建設服務報價單.docx